La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) dijo que llegó a un acuerdo con el ex director ejecutivo de una empresa líder de CBD que fue acusado de fraude.
Martin Sumichrast, quien renunció como director ejecutivo de cbdMD Inc. en junio de 2022, fue acusado de autocontrato y defraudar a los inversores mediante una serie de transacciones no divulgadas y no autorizadas como director del fondo de inversión ahora disuelto Stone Street Partners LLC.
La SEC y Sumichrast pidieron al Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Oeste de Carolina del Norte que suspendiera la demanda de la SEC en el caso o desestimara la acción sin prejuicios mientras continúan trabajando en su acuerdo no revelado.
Modificando los números
Las transacciones ilícitas incluyeron la manipulación de cifras en el balance de cbdMD con el objetivo de aumentar el valor de una oferta de acciones y duplicar el salario de Sumichrast, alegó la SEC.
El juez de distrito estadounidense Frank D. Whitney denegó la solicitud de la SEC de un juicio sumario a favor del gobierno en octubre pasado.
Al buscar ese juicio, la SEC dijo que Sumichrast había admitido haber realizado las transacciones y reconoció que algunas estaban diseñadas para impulsar la oferta pública inicial de cbdMD. La SEC había dicho que Sumichrast “sabía o debería haber sabido” que estaba violando la ley con esas transacciones.
Preguntas sobre ‘asesor’
Pero el juez dijo que si Sumichrast era asesor de inversiones es una cuestión abierta. Sumichrast había argumentado que no era un asesor y, por lo tanto, la afirmación de la SEC de que no hizo revelaciones adecuadas conforme a la Ley de Asesores de Inversiones debería ser desestimada.
Sumichrast y la SEC dijeron al tribunal que esperan presentar los documentos del acuerdo a más tardar el 24 de mayo.
Sumichrast es un ex socio comercial de Rick Siskey, un financiero deshonrado que fue demandado por el gobierno federal por una operación de esquema Ponzi en 2015 en la que fue acusado de realizar numerosas transacciones no autorizadas que perjudicaron a sus inversores pero lo beneficiaron a él mismo. Ese plan también fue operado por el fondo de inversión Stone Street.
El suicidio de la pareja
En el momento en que la SEC atacó a Sumichrast, su abogado dijo que el director ejecutivo de cbdMD estaba siendo convertido en chivo expiatorio después de que la agencia no logró detener el esquema Ponzi de Siskey.
Siskey se suicidó en diciembre de 2016, poco después de ser contactado por investigadores federales, y nunca se presentaron cargos penales en su caso. Sumichrast, que no participó en el esquema Ponzi original, quedó como único administrador de Stone Street hasta la disolución de la empresa dañada en 2020.
Fortunas que se hunden
cbdMD, con sede en Charlotte, Carolina del Norte, víctima de la caída masiva del CBD que se ha prolongado durante los últimos años, perdió aproximadamente 116 millones de dólares sobre ingresos de 104 millones de dólares para los años 2021-2023 combinados.
Las acciones de cbdMD alcanzaron los 289 dólares en mayo de 2019. El precio de las acciones cerró ayer a 1,01 dólares.