Un grupo de hombres ha sido condenado en Ohio por participar en una conspiración de “bombeo y descarga” que involucraba a una sociedad anónima que proponía fabricar bebidas con infusión de cáñamo.
La Fiscalía Federal para el Distrito Norte de Ohio dijo que la estafa costó a los inversores aproximadamente 2 millones de dólares, lo que llevó a un total combinado de 165 meses de prisión para los conspiradores.
Un esquema de “pump-and-dump” es una estafa financiera en la que se utiliza información falsa para “inflar” artificialmente el precio de una acción. Los profesionales publican información exagerada y falsa a través de canales de medios sociales y servicios de comunicados de prensa en línea que no verifican la información que difunden, que a menudo llega a inversores involuntarios. Luego, los conspiradores venden –o “se deshacen”– de sus acciones después de que alcanzan un precio más alto. Tal liquidación hace que el precio de las acciones se desplome, dejando a los inversores con acciones sin valor.
El acusado Scott Levine fue acusado de liderar el plan en Global Resource Energy Inc. (GBEN) en el que miembros de la empresa negociaron entre sí una gran cantidad de acciones a precios bajos que luego se deshicieron, según el Fiscal Federal.
Según documentos judiciales, GBEN informó más de 77 millones de acciones en circulación y una capitalización de mercado de más de 40 millones de dólares en junio de 2020. Sin embargo, las declaraciones de la compañía para el período finalizado el 31 de marzo de 2020 reflejaron unos ingresos totales de 2.116 dólares negativos, una pérdida neta de 66.384 dólares y ganancias retenidas negativas de aproximadamente 2,4 millones de dólares.
Acuerdo secreto
Los fiscales dijeron que el acusado Gary Kouletas y otros firmaron acuerdos secretos con miembros de GBEN para vender las acciones como parte de las ganancias a través de una entidad separada, PAG Group.
GBEN era supuestamente una empresa de salud y bienestar que ofrecía productos de estilo de vida, incluido un cóctel con infusión de cáñamo listo para beber llamado «Hemp Haze».
Levine, de 45 años, Delray Beach, Florida, recibió una pena de prisión de 18 meses, mientras que Kouletas, de 47 años, Hasbrouck Heights, Nueva Jersey, recibió 43 meses.
Otros acusados acusados y condenados, y sus penas de prisión fueron: Thomas Collins, 50 años, Weatherford, Texas, sentenciado a 37 meses; Patrick Thomas, 50 años, Carrollton, Texas, sentenciado a 18 meses; Hughe Duwayne Graham, 66 años, Riverside, California, sentenciado a 12 meses; y Brian Kingsfield, 54 años, Costa Mesa, California, sentenciado a 37 meses. El acusado Tyler Paulson, de 62 años, de Canyon Lake, California, aparentemente no recibió sentencia de prisión.
Todos los acusados se declararon culpables.
‘Técnicas comerciales de manipulación’
Según una denuncia presentada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., Collins y Thomas obtuvieron el control de GBEN en febrero de 2019 a través de una serie de transacciones engañosas diseñadas para ocultar su control de la empresa mediante la propiedad de grandes cantidades de acciones.
El Departamento de Justicia dijo que la pareja conspiró para defraudar a los inversores al emitir millones de acciones de GBEN para ellos mismos con poco o ningún costo desde 2014, y controlar artificialmente el precio y el volumen de las acciones «utilizando técnicas comerciales manipuladoras». Posteriormente vendieron acciones “a precios inflados de manera fraudulenta a víctimas desprevenidas en Ohio y en todo el país”.
50 inversores se ven afectados
Según los fiscales, los participantes en la conspiración también hicieron declaraciones falsas y omisiones a sabiendas cuando ofrecieron acciones de GBEN a los inversores, incluido el ocultamiento del hecho de que el 40% de la inversión de la víctima se destinó a una compensación para los intermediarios del Grupo PAG.
«Como resultado de la conducta fraudulenta combinada de los acusados, casi 50 inversionistas identificados perdieron más de $2 millones después de comprar acciones restringidas y de libre comercio sin valor», dijo el Fiscal Federal de Ohio.
Hasta ahora, el gobierno ha recuperado más de 400.000 dólares, que se están distribuyendo a las víctimas para su restitución.
No es el primer encuentro con la SEC para algunos de los condenados en Ohio. En julio de 2023, la SEC resolvió procedimientos administrativos y de cese y desistimiento contra otro acusado, Damon Durante, por actividad de corredor no registrado para la venta de acciones de GBEN. Y en un procedimiento separado, la Comisión también presentó una demanda ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Texas, acusando a Collins, Thomas, Kouletas, Levine y Kingsfield por su papel en otro plan fraudulento relacionado con GBEN.